富途證券表示，中國證監會就公司在內地和香港相關實體，未經當局批准或取得相關許可，在境內開展證券業務、公募基金銷售業務及期貨業務，違反相關法規，擬處以罰款約18.5億元人民幣，並向公司創始人兼首席執行官李華處以125萬元罰款，並責令改正、予以取締及沒收違法所得。
富途指，上述擬處罰事項將與公司進一步溝通，並由中證監最終裁定。公司將積極配合中證監相關工作。
內地傳媒引述老虎證券回應指，已注意到中國證監會相關通知，將嚴格按照監管要求積極配合相關工作，目前公司各項業務運營正常，重申公司始終將合規置於首位，並持續與監管機構保持密切溝通。
